T_SOCDA 0001.4-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分：交易员行为标准

标准编号：T/SOCDA0001.4—2019
中文标题：场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第4部分：交易员行为标准
英文标题：ASeriesofStandardsforSelf-DisciplineManagementofOTCCommodityDerivativesMarketsPart4：StandardofConductforTraders
国际标准分类号：03.100.01公司(企业)的组织和管理综合
中国标准分类号：
国民经济分类：J679其他资本市场服务
发布日期：2019年11月20日
实施日期：2019年12月05日
起草人：张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
起草单位：上海场外大宗商品衍生品协会
范围：
主要技术内容：本部分制定交易员从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则、业务胜任能力，明确交易员对交易商、市场的责任。主要条文说明：1.第二章术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、交易商、经纪公司、交易员做出了定义。2.第三章基本原则本章制定交易员从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则，包括“遵纪守法，勤勉尽责”、“提升能力，管理风险”、“廉洁从业，公平交易”。3.第四章职业道德规范本章对交易员应具备的职业素养进行规范，包括恪尽职守、依法执业、自觉维护市场秩序等方面。4.第五章廉洁从业本章对交易员廉洁从业进行规范，包括禁止收取商业贿赂、禁止乱用公款、公款私用等内容。5.第六章专业胜任能力本章对交易员专业胜任能力进行规范，包括参加培训、熟悉大宗商品现货和衍生品市场、具备熟练操作交易系统的能力等方面。6.第七章对交易商的责任本章明确交易员对交易商的责任，包括对交易商忠诚尽责、按照公司规定进行交易等方面，并规定了交易员对交易商的禁止行为。7.第八章交易规范本章对交易员的交易行为进行规范，包括开展交易前的准备工作、交易中的行为规范、交易后的记录等方面，并规定了交易的禁止事项。8.第九章对市场的责任本章明确交易员对市场的责任，包括自觉履行社会责任、增强合规意识、努力营造良好市场氛围等方面。

关键词：上海场外大宗商品衍生品协会,T/SOCDA.,其他资本市场服务,标准,大宗,场外

T_SOCDA 0001.4-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分：交易员行为标准.pdf

2024-9-29 20:55 上传 T_SOCDA 0001.4-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分：交易员行为标准.pdf

文件大小:

381.8 KB

下载次数:

60

高速下载